1? 目的

該工作指示旨在規(guī)范對公司自身及使用的原材料相關(guān)的供應(yīng)鏈廠商的管理工作。遵守并落實(shí)《經(jīng)合組織受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物盡職調(diào)查指南》、中國五礦化工進(jìn)出口商會(huì)發(fā)布的《中國礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南（第二版）》（以下簡稱《指南》）以及RCI責(zé)任鈷礦倡議“三大目標(biāo)”的內(nèi)容，識別、防范和降低可能助長沖突、嚴(yán)重侵犯人權(quán)和造成嚴(yán)重過失的風(fēng)險(xiǎn)，確保公司及相關(guān)供應(yīng)鏈的管理符合要求，以實(shí)現(xiàn)：

（1）滿足客戶和市場對負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)采購的要求和期待；

（2）．完善供應(yīng)鏈管理體系，提高對礦產(chǎn)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和管控力度；

（3）．增強(qiáng)公司礦產(chǎn)供應(yīng)鏈追溯能力和穩(wěn)定性；

（4）．提高公司國際聲譽(yù)和市場認(rèn)可度；

（5）．減少?zèng)_突和監(jiān)管薄弱問題對供應(yīng)鏈的干擾。

2?適用范圍

本管理規(guī)定適用公司包括：

廈門廈鎢新能源材料股份有限公司

三明廈鎢新能源材料有限公司

寧德廈鎢新能源材料有限公司

廈門璟鷺新能源材料有限公司

雅安廈鎢新能源材料有限公司

廈門廈鎢氫能科技有限公司

廈門象嶼鳴鷺國際貿(mào)易有限公司。

后文中“廈鎢新能源”所指即為上述所有公司。

本管理規(guī)定按照《指南》內(nèi)適用范圍界定，結(jié)合本身材料應(yīng)用情況，管理覆蓋含鋰、鎳、鈷金屬的材料及其供應(yīng)鏈對應(yīng)的開采、供應(yīng)、采購或加工廠家。

3?相關(guān)文件

3.1?《工商業(yè)與人權(quán)：實(shí)施聯(lián)合國“保護(hù)、尊重和補(bǔ)救”框架指導(dǎo)原則》；?

3.2?《經(jīng)合組織跨國企業(yè)準(zhǔn)則》；

3.3?《關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》；

3.4?《負(fù)責(zé)任商業(yè)行為盡責(zé)管理指南》；

3.5?《中國礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南（第二版）》；

3.6?《中國對外礦產(chǎn)投資的社會(huì)責(zé)任指南》的童工和職業(yè)健康安全部分 ；

3.7?《世界經(jīng)合組織對最惡劣童工保護(hù)的礦產(chǎn)部分》 ；

3.8?RCI責(zé)任鈷業(yè)倡議的組織和三大目標(biāo) ；

3.9?領(lǐng)導(dǎo)品牌公司公開發(fā)表的年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告中列出的合法清單；

3.10?領(lǐng)導(dǎo)品牌公開的供應(yīng)商責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)

3.11?XNY-HR-0110《女工及未成年人保護(hù)規(guī)定》

3.12?XNY-HR-0111《人權(quán)保障規(guī)定》

3.13?XNY-CG-19《信息披露事務(wù)管理制度》

3.14?XNY-CG-27_《可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)議事規(guī)則》

3.15?XNY-PM-0101《供應(yīng)商管理規(guī)定》

3.16?XNY-AM-0201《反腐敗反賄賂管理規(guī)定》

3.17?XNY-AM-02《商業(yè)行為規(guī)則》

4?定義

4.1?供應(yīng)鏈：

指的是礦石從礦源到最終消費(fèi)者的過程中，參與這一過程的所有活動(dòng)、組織、行為主體、技術(shù)、信息、資源和服務(wù)構(gòu)成的體系。

4.2?上游企業(yè)：

是指從礦山到冶煉/ 精煉環(huán)節(jié)的礦產(chǎn)供應(yīng)鏈企業(yè)?！吧嫌纹髽I(yè)”包括礦產(chǎn)開采方（手工和小規(guī)?；虼笠?guī)模生產(chǎn)企業(yè)）、礦產(chǎn)原產(chǎn)國的本地貿(mào)易商或出口商、國際精礦貿(mào)易商、礦產(chǎn)再加工企業(yè)及冶煉/ 精煉企業(yè)。

4.3?下游企業(yè)：

“下游”是指從冶煉/精煉環(huán)節(jié)到零售商之間的礦產(chǎn)供應(yīng)鏈企業(yè)?！跋?/span>游企業(yè)”包括金屬交易商和交易所、零部件制造商、產(chǎn)品生產(chǎn)商、原始設(shè)備制造商（OEMs）及零售商。

4.4?原產(chǎn)地：

開采礦石原料的國家或礦區(qū)，也是原料監(jiān)管鏈的起始點(diǎn)。

4.5?手工和小規(guī)模采礦（ASM）：

主要以簡單的方式正式或非正式地開展勘探、開采、加工、運(yùn)輸?shù)然顒?dòng)的采礦作業(yè)。ASM 一般資本密集度低，采用高勞動(dòng)密集型技術(shù)。形式既可以是男女性個(gè)體作業(yè)，也可以是以家庭、伙伴關(guān)系為團(tuán)隊(duì)，還可以是合作社或是其他具有法律地位的協(xié)會(huì)和企業(yè)的成員，雇傭數(shù)百名、甚至上千名礦工。如常見的4-10 人組成的生產(chǎn)小組，有時(shí)是以家庭為單位，在一個(gè)采礦點(diǎn)（挖掘一個(gè)礦道）共同開展采礦作業(yè)。以組織的形式則通常由?30-300 名礦工組成團(tuán)隊(duì)共同開采一個(gè)礦床（挖掘多個(gè)不同的礦道）。有時(shí)，團(tuán)隊(duì)間還會(huì)共享加工設(shè)施。

4.6?合法的手工和小規(guī)模采礦：

手工和小規(guī)模采礦的合法性是一個(gè)很難定義的概念，因?yàn)檫@要涉及若干具體環(huán)境而定的因素。本《指南》中，合法性指的是符合適用法律的手工和小規(guī)模采礦行為。在適用的法律框架未能得到執(zhí)行，或缺少此類框架的情況下，對手工和小規(guī)模采礦行為的合法性進(jìn)行評估不但需要考慮手工和小規(guī)模采礦者和企業(yè)在適用的法律框架內(nèi)（若有此類框架的話）開展經(jīng)營活動(dòng)的誠信，還要考慮他們是否在時(shí)機(jī)成熟時(shí)抓住機(jī)會(huì)走向正規(guī)化（值得注意的是多數(shù)情況下，手工和小規(guī)模采礦者只具備非常有限的或根本不具備能力、技術(shù)力量或充足的財(cái)力完成正規(guī)化發(fā)展）。

4.7?中等規(guī)模和大規(guī)模采礦(LSM)：

LSM 指的是不能視為手工或小規(guī)模開采方式的礦石開采作業(yè)。

4.8?初級冶煉廠：

處理礦物或礦渣以生產(chǎn)精煉用的粗制金屬的設(shè)施或?qū)嶓w。

4.9?精煉廠：

從冶煉廠輸出的粗金屬或其他形式的純度不高或不夠的金屬中去除雜質(zhì)或不需要的元素的實(shí)體。

4.10?服務(wù)商：

經(jīng)手礦石原料或產(chǎn)品并提供服務(wù)的公司。原料或產(chǎn)品在服務(wù)商處不發(fā)生實(shí)質(zhì)性的狀態(tài)改變。服務(wù)公司包括評級實(shí)驗(yàn)室、鑒定公司、評估公司、安全和運(yùn)輸公司。服務(wù)公司不包括在本規(guī)定管理范圍內(nèi)。

4.11?沖突：

武裝侵略、廣泛使用暴力和/ 或廣泛侵犯人權(quán)的行為。

4.12?受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域:

經(jīng)識別存在武裝沖突、大面積暴力活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的地區(qū)，包括犯罪網(wǎng)絡(luò)引發(fā)的暴行，或其他使人民廣泛遭受嚴(yán)重傷害的風(fēng)險(xiǎn)的地區(qū)。武裝沖突的形式多種多樣，如國際沖突或非國際沖突，可能涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上國家，可能由解放戰(zhàn)爭、叛亂、內(nèi)戰(zhàn)構(gòu)成。高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)指的是那些爆發(fā)沖突、發(fā)生大范圍或嚴(yán)重侵權(quán)行為風(fēng)險(xiǎn)很高的地區(qū)。這類地區(qū)的特點(diǎn)往往是政局不穩(wěn)，或存在政治壓迫、制度缺陷、不安全因素、民用基礎(chǔ)設(shè)施崩潰、廣泛暴力活動(dòng)、違反國際國內(nèi)法律等。

4.13?盡責(zé)管理：

盡責(zé)管理，是一個(gè)持續(xù)的主動(dòng)預(yù)防、及時(shí)應(yīng)對的過程。作為商業(yè)決策和風(fēng)險(xiǎn)管理體系不可或缺的一部分，企業(yè)通過這一過程可以識別、防范、降低自身實(shí)際和可能造成的負(fù)面影響，并相應(yīng)承擔(dān)解決這些負(fù)面影響的責(zé)任。盡責(zé)管理有助于確保企業(yè)遵守國際法律的各項(xiàng)原則以及國內(nèi)各項(xiàng)法律法規(guī)，其中包括那些對非法礦產(chǎn)貿(mào)易進(jìn)行約束的法律和聯(lián)合國的制裁決議。

4.14?管理體系：

為確保各項(xiàng)任務(wù)得到正確、連貫、有效地執(zhí)行，從而達(dá)到預(yù)期效果并不斷提高績效而設(shè)立的一套系統(tǒng)框架的管理程序和文件的總和。

4.15?產(chǎn)銷監(jiān)管鏈：

按照供應(yīng)鏈運(yùn)動(dòng)軌跡，對原料的監(jiān)管實(shí)體和所在位置依次進(jìn)行的記錄，礦產(chǎn)或產(chǎn)品在供應(yīng)鏈上的轉(zhuǎn)移需要配套監(jiān)管鏈轉(zhuǎn)移文件。

4.16?符合性：

企業(yè)的政策、體系、程序和過程符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。

4.17?適用法律：

相關(guān)的國際法和/或企業(yè)運(yùn)營點(diǎn)所在的一個(gè)或多個(gè)國家和/或州和/或當(dāng)?shù)氐南嚓P(guān)法律。這可能包括但不限于法令、法規(guī)和法定政策。當(dāng)適用法律與要求存在爭議時(shí)，該實(shí)體應(yīng)符合兩者中的較高標(biāo)準(zhǔn)，除非這將導(dǎo)致對適用法律的違背。

4.18?多德—弗蘭克法案：

指美國“多德?- 弗蘭克華爾街改革和消費(fèi)者保護(hù)法案”第1502節(jié)。該法案要求上市公司根據(jù)美國證券交易法，披露其產(chǎn)品中是否使用了任何來自剛果民主共和國和毗鄰國家的沖突礦物。

4.19?歐盟沖突礦產(chǎn)法規(guī)：

歐盟于2017年5月17日通過的法案，該法案要求歐盟進(jìn)口商對來源于“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域”的錫、鉭、鎢以及金開展供應(yīng)鏈盡責(zé)管理。該法案于2021年1月1日起開始實(shí)施。

4.20?物料平衡核算：

企業(yè)在評估期內(nèi)核實(shí)原料總量、庫存、損耗和銷售數(shù)量，是否與交易記錄的數(shù)量相一致，其差異需在一個(gè)合理的范圍內(nèi)。

4.21?警示信號：

《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》（第三版）提出了兩類警示信號。

4.22?警示信號審查：

根據(jù)步驟一中收集到的信息來審查供應(yīng)鏈?zhǔn)欠翊嬖诰拘盘?，以評估和確定是否需要進(jìn)一步完善企業(yè)控制和透明度系統(tǒng)，以及確定風(fēng)險(xiǎn)識別和評估的范圍，制定、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。有的行業(yè)組織或交易平臺(tái)稱之為“紅旗評審”、“危險(xiǎn)信號評審”等。

4.23?風(fēng)險(xiǎn)：

指企業(yè)造成、助長或與企業(yè)直接相關(guān)的對社會(huì)、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不利影響的可能性。

4.24?風(fēng)險(xiǎn)識別：

企業(yè)通過盡責(zé)管理來發(fā)現(xiàn)和核對的，由其造成、助長或與之直接相關(guān)的對社會(huì)、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的不利影響。

4.25?風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃：

企業(yè)管理已識別的一類風(fēng)險(xiǎn)和/或二類風(fēng)險(xiǎn)的行動(dòng)計(jì)劃。

4.26?風(fēng)險(xiǎn)緩解：

企業(yè)采取的旨在減少已識別風(fēng)險(xiǎn)的不利影響的行動(dòng)。

4.27?影響力：

假如企業(yè)有能力對造成損害的實(shí)體的錯(cuò)誤做法施加影響并督促其改正，即視為存在影響力。不同的企業(yè)影響其業(yè)務(wù)伙伴的能力是不同的，這取決于它所在的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)背景、供應(yīng)鏈的位置、規(guī)模大小等。

4.28?持續(xù)改進(jìn)：

提升其績效的持續(xù)的過程。

4.29?改進(jìn)行動(dòng)：

企業(yè)針對不符合本《指南》要求的原因所采取的改進(jìn)措施，并防止其再次發(fā)生。

4.30?行動(dòng)改進(jìn)計(jì)劃：

企業(yè)在內(nèi)部評估或外部第二方、第三方評估中所發(fā)現(xiàn)的與要求不一致之處所制定的工作計(jì)劃。

4.31?申訴機(jī)制：

企業(yè)運(yùn)營層面的申訴機(jī)制指的是對受到商業(yè)活動(dòng)和業(yè)務(wù)不利影響的個(gè)人、工人、社區(qū)和（或）民間社會(huì)組織等提出訴求、企業(yè)處理調(diào)查并處理或補(bǔ)救的一系列程序和流程。

4.32?人權(quán)：

在國際公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上不受歧視地屬于所有人的普遍權(quán)利和自由。這些權(quán)利至少包括《世界人權(quán)宣言》、國際勞工組織《基本原則和工作權(quán)利宣言》及相關(guān)公約和適用法律中闡明的權(quán)利。

4.33?人權(quán)盡責(zé)管理：

一個(gè)合理和審慎的企業(yè)需要根據(jù)其環(huán)境（包括行業(yè)、經(jīng)營環(huán)境、規(guī)模和類似因素）進(jìn)行的持續(xù)管理過程，以履行其尊重人權(quán)的責(zé)任。

4.34?影響評價(jià)：

是指發(fā)現(xiàn)、預(yù)測、評價(jià)以及減少與開發(fā)項(xiàng)目相關(guān)的社會(huì)、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)等影響的流程，它通常發(fā)生在重大決策或承諾之前。

4.35?職業(yè)健康與安全：

職業(yè)健康與安全是指保持員工、承包方和其他相關(guān)方在工作中的身心健康，防止員工由于不當(dāng)?shù)墓ぷ鳁l件造成健康傷害。

4.36?可持續(xù)發(fā)展報(bào)告：

企業(yè)或組織機(jī)構(gòu)發(fā)布的有關(guān)其日常經(jīng)營活動(dòng)所造成的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)影響的報(bào)告，也或叫社會(huì)責(zé)任報(bào)告。

4.37?世界遺產(chǎn)：

根據(jù)聯(lián)合國科教文組織1972年通過的《保護(hù)世界文化和自然遺產(chǎn)公約》，世界遺產(chǎn)指的是世界遺產(chǎn)委員會(huì)確認(rèn)的人類罕見的、無法替代的財(cái)富，是全人類公認(rèn)的具有突出意義和普遍價(jià)值的文物古跡及自然景觀。

4.38?童工：

童工勞動(dòng)剝奪了兒童的童年、潛力和尊嚴(yán)，這對他們的社會(huì)、身體和心理發(fā)展是有害的。這是指在精神上、身體上、社會(huì)上或道德上對兒童有危險(xiǎn)和有害的工作；或干擾他們的學(xué)校，剝奪了他們的上學(xué)機(jī)會(huì)，迫使他們過早地離開學(xué)校；或者要求他們在上學(xué)的同時(shí)從事時(shí)間過長和繁重的工作。

4.39?危險(xiǎn)的童工勞動(dòng)：

是指其工作性質(zhì)或?qū)嵤┑那闆r有可能損害兒童的健康、安全或道德（國際勞工組織第182號公約）。

4.40?最惡劣形式的童工勞動(dòng)：

國際勞工組織第182號公約對此明確：一切形式的奴役、包括販賣兒童、債務(wù)奴役、強(qiáng)迫和強(qiáng)迫勞動(dòng)以及武裝沖突中使用兒童；為賣淫、色情制品或色情目的利用或販賣兒童；為非法活動(dòng)，特別是生產(chǎn)和販運(yùn)毒品而使用、獲取或提供兒童；由于其性質(zhì)或?qū)嵤┣闆r而可能損害兒童的健康、安全或道德的工作。

4.41?年輕員工：

高于法定用工最低年齡卻低于18歲的勞動(dòng)者。

4.42?強(qiáng)迫/強(qiáng)制勞動(dòng)：

以懲罰相威脅，強(qiáng)使任何人從事其本人不曾表示自愿從事的所有工作和勞務(wù)。強(qiáng)迫勞動(dòng)可能針對兒童或者成人，可能由個(gè)人、企業(yè)或者政府施加，可能存在于所有的勞動(dòng)領(lǐng)域和行業(yè)，也能存在于發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家。

1.1?賄賂：

是指提供、承諾、給予、接受或索取好處，以誘導(dǎo)非法的、不道德的或違背誠信的行為。誘導(dǎo)可采取禮物、貸款、費(fèi)用、獎(jiǎng)金或其他好處（稅收、服務(wù)、捐贈(zèng)、偏好等）等不同方式。

1.2?商業(yè)機(jī)密和其他競爭保密因素：

商業(yè)機(jī)密和其他競爭保密因素是指不損害后續(xù)進(jìn)一步解讀的情況下的價(jià)格信息和供應(yīng)商關(guān)系。

2?職責(zé)

2.1?雙碳辦公室

2.1.1?負(fù)責(zé)組織和指導(dǎo)公司負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理工作，主導(dǎo)本規(guī)定的制修訂以領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)管理工作的開展；

2.1.2?收集和接收來自于國家、地區(qū)相關(guān)政府負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理相關(guān)的法律法規(guī)、政策、社會(huì)勞工/道德準(zhǔn)則及客戶要求，開展內(nèi)部宣貫和實(shí)施；

2.1.3?主導(dǎo)公司負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職管理工作，包括制定管理目標(biāo)、分配和規(guī)范各相關(guān)部門管理實(shí)施、定期審核供應(yīng)鏈盡責(zé)管理工作有效性、代表總經(jīng)理對管理工作中的決策批準(zhǔn)；

2.1.4?代表公司就企業(yè)社會(huì)責(zé)任有關(guān)部門事宜對外進(jìn)行溝通和聯(lián)絡(luò)。

2.2?采購部門

2.2.1?負(fù)責(zé)在新供應(yīng)商開發(fā)的過程中，對規(guī)定管理范圍內(nèi)的廠家進(jìn)行盡職管理調(diào)查；

2.2.2?負(fù)責(zé)對本規(guī)定管理范圍內(nèi)的合格供應(yīng)商，組織建立相關(guān)供應(yīng)鏈地圖；

2.2.3?負(fù)責(zé)定期開展供應(yīng)鏈廠家的審核，調(diào)查廠家盡職管理工作，開展風(fēng)險(xiǎn)評估；

2.2.4?負(fù)責(zé)對供應(yīng)商宣貫和傳達(dá)公司的管理政策和要求；

2.2.5?定期向公司管理層報(bào)告供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果。

2.2.6?根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，對存在風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商實(shí)施降險(xiǎn)管理計(jì)劃；

2.2.7?負(fù)責(zé)年度報(bào)告內(nèi)供應(yīng)鏈管理情況內(nèi)容的編制；

2.2.8?負(fù)責(zé)在客戶、第三方開展審核過程中供應(yīng)鏈管理內(nèi)容的應(yīng)對；

2.3?銷售部門

2.3.1?負(fù)責(zé)接收客戶端的管理需求并向雙碳辦公室及相關(guān)部門傳達(dá)；

2.3.2?負(fù)責(zé)組織相關(guān)管理職責(zé)部門，參與客戶相關(guān)培訓(xùn)、應(yīng)對客戶審核以及響應(yīng)客戶的管理需求。

2.3.3?負(fù)責(zé)向客戶端說明公司的負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理政策和情況。

2.4?人力資源部

2.4.1?負(fù)責(zé)按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策、制度、勞工/道德準(zhǔn)則等，制定和維護(hù)符合的人力資源管理規(guī)范；

2.4.2?負(fù)責(zé)制定負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理的相關(guān)培訓(xùn)計(jì)劃，并組織開展培訓(xùn)；

2.4.3?組織定期員工溝通計(jì)劃并予以實(shí)施，以宣傳有關(guān)政策制度和獲取員工反饋。定期測評員工滿意度并持續(xù)改善；

2.4.4?接受對違反勞工、道德規(guī)范行為的檢舉揭發(fā)、匿名舉報(bào)，開展調(diào)查，執(zhí)行紀(jì)律。

2.5?企業(yè)管理部

2.5.1?建立、維護(hù)和公布負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理的申訴機(jī)制；

2.5.2?負(fù)責(zé)組織開展企業(yè)社會(huì)責(zé)任、人權(quán)保護(hù)、勞工保護(hù)等相關(guān)活動(dòng)的開展；

2.5.3?負(fù)責(zé)公司客戶、第三方開展審核過程中企業(yè)社會(huì)責(zé)任、人權(quán)保護(hù)、勞工保護(hù)相關(guān)內(nèi)容的應(yīng)對。

2.6?安全環(huán)保部

2.6.1?負(fù)責(zé)推動(dòng)公司職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系的運(yùn)行和落實(shí)；

2.6.2?參與風(fēng)險(xiǎn)評估和控制措施的討論及完善；

2.7?技術(shù)品管部

2.7.1?負(fù)責(zé)公司職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系的認(rèn)證和維持監(jiān)督；

2.7.2?負(fù)責(zé)建立和維護(hù)相應(yīng)客戶的產(chǎn)品BOM，整合客戶管理要求履歷，存檔相關(guān)業(yè)務(wù)材料；

2.7.3?配合采購部門在新供應(yīng)商開發(fā)導(dǎo)入、供應(yīng)商管理過程的審核、評估等管理工作開展；

2.8?制造部門

2.8.1?負(fù)責(zé)完善制造過程相關(guān)記錄，確保生產(chǎn)過程可追溯性；

2.8.2?發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)事件或勞工/道德不符合事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)立即舉報(bào)或報(bào)告相關(guān)部門和人員，采取相應(yīng)糾正或應(yīng)急措施，防止事態(tài)擴(kuò)大。

3?管理程序

3.1?內(nèi)部管理要求

3.1.1?負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理由雙碳辦公室領(lǐng)導(dǎo)開展，通過本文件內(nèi)進(jìn)行各權(quán)責(zé)相關(guān)方在管理過程中的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行說明。雙碳辦公室任命及組建負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理小組，指導(dǎo)規(guī)定內(nèi)各項(xiàng)工作的開展，并對相關(guān)的決策事項(xiàng)最終批準(zhǔn)。

3.1.2?雙碳辦公室每12個(gè)月組織相關(guān)的管理職責(zé)部門，完成輸出及發(fā)布《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理年報(bào)》。

3.1.3?采購部門主導(dǎo)開展供應(yīng)鏈廠家的管理。對公司相關(guān)的直接供應(yīng)商，按照全生命周期應(yīng)開展：

（1）?新供應(yīng)商的開發(fā)，進(jìn)行基礎(chǔ)資料收集過程中，對于涉及鋰、鎳、鈷金屬的材料，應(yīng)結(jié)合公開的信息對廠家進(jìn)行調(diào)查，被公開發(fā)布存在違反負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理或存在風(fēng)險(xiǎn)的廠家，應(yīng)暫停對其的開發(fā)和導(dǎo)入；

（2）?在新供應(yīng)商開發(fā)過程中，應(yīng)向相關(guān)的廠家傳遞公司《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理規(guī)定》以及倡導(dǎo)廠家開展負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理的倡議書，要求廠家簽訂《遵守負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理要求協(xié)議書》，作為供應(yīng)商開發(fā)批準(zhǔn)的必要內(nèi)容之一；

（3）?對公司合格供應(yīng)商名錄內(nèi)涉及鋰、鎳、鈷金屬的供應(yīng)商，組織廠家共同建立相應(yīng)的供應(yīng)鏈地圖，并進(jìn)行內(nèi)部存檔。對于供應(yīng)鏈地圖內(nèi)存在風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)與相應(yīng)的直接供應(yīng)商磋商開展降低風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對策略，配合及敦促實(shí)施。

（4）?每12個(gè)月對相關(guān)的直接供應(yīng)商開展盡職管理調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評估，在管理評審中對調(diào)查和評估結(jié)果、供應(yīng)鏈重大風(fēng)險(xiǎn)問題、應(yīng)對策略及其實(shí)施情況進(jìn)行匯報(bào)，并配合完成公司相關(guān)管理年報(bào)（如ESG、《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理年報(bào)》等）中供應(yīng)鏈廠家管理的內(nèi)容。開展管理調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評估的方法包括：

l?收集和審核供應(yīng)商盡職管理年報(bào)：主要針對未發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、有建立較完善的負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理政策并取得第三方審核認(rèn)證，且定期公開發(fā)布盡職管理年報(bào)的廠家，通過對其公布的年報(bào)審核，確認(rèn)其盡職管理工作的開展?fàn)顟B(tài)和成果；

l?供應(yīng)商自評佐證審核：主要針對未發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的廠家，通過供應(yīng)商按照《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理審核表》進(jìn)行自評，并提供影響佐證的方式，由內(nèi)部進(jìn)行審核，確定各供應(yīng)商的盡職管理情況；

l?供應(yīng)商現(xiàn)場審核：主要針對在公開信息（如合規(guī)清單、企業(yè)相關(guān)新聞、公告）中、供應(yīng)鏈地圖審核、管理年報(bào)審核過程中發(fā)現(xiàn)存在風(fēng)險(xiǎn)的，及未完成《遵守負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理要求協(xié)議書》的廠家。在供應(yīng)商現(xiàn)場開展審核，并對審核發(fā)現(xiàn)敦促改善。

（5）?通過政策書面告知、培訓(xùn)、會(huì)議、高層交流等方式，向直接供應(yīng)商宣貫負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理政策。

（6）?對公司的供應(yīng)鏈地圖評估中，評估發(fā)現(xiàn)存在風(fēng)險(xiǎn)的，與直接供應(yīng)商共同磋商，將風(fēng)險(xiǎn)警示傳遞到相應(yīng)節(jié)點(diǎn)及要求開展風(fēng)險(xiǎn)緩解措施，每6個(gè)月評估一次風(fēng)險(xiǎn)緩解的進(jìn)展情況，如無法有效地將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受情況，需要與該供應(yīng)鏈上的廠家共同推動(dòng)終止風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)廠家的合作。

3.1.4?安全環(huán)保管理部負(fù)責(zé)開展職業(yè)健康安全以及環(huán)境保護(hù)的工作，在內(nèi)部開展：

（1）?按照ISO45001管理體系的相關(guān)規(guī)范，建立職業(yè)健康安全的管理規(guī)定，制定機(jī)制保護(hù)公司員工工作中的健康安全；

（2）?按照ISO18000管理體系的相關(guān)規(guī)范，建立環(huán)境保護(hù)的管理規(guī)定，制定機(jī)制維持體系有效性，保障公司生產(chǎn)運(yùn)營過程中實(shí)現(xiàn)對環(huán)境保護(hù)的相關(guān)要求。

（3）?配合完成公司相關(guān)管理年報(bào)（如ESG、《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理年報(bào)》等）中職業(yè)健康安全以及環(huán)境保護(hù)的管理情況。

3.1.5?人力資源部負(fù)責(zé)開展盡職管理的內(nèi)部宣貫以及童工問題、人權(quán)問題的保障工作。在內(nèi)部開展：

（1）?每年制定盡職管理政策及管理要求的培訓(xùn)計(jì)劃，組織相關(guān)方人員進(jìn)行培訓(xùn)宣貫，培訓(xùn)可由外部聘請權(quán)威的第三方機(jī)構(gòu)或內(nèi)部具有供應(yīng)鏈盡職管理經(jīng)驗(yàn)的內(nèi)部管理人員進(jìn)行；

（2）?制定并維護(hù)對公司員工人權(quán)保護(hù)，以及人力資源中對童工（未成年）、女工的保護(hù)管理規(guī)定，按照管理規(guī)定內(nèi)容開展公司人力資源管理工作，充分保障公司員工的合法權(quán)益；

（3）?配合完成公司相關(guān)管理年報(bào)（如ESG、《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理年報(bào)》等）中相關(guān)培訓(xùn)管理以及人員保護(hù)、童工/女工保護(hù)工作的管理情況。

3.1.6?企業(yè)管理部負(fù)責(zé)公司負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理工作宣發(fā)工作和公司社會(huì)責(zé)任工作、員工行為規(guī)范的工作，開展：

（1）?發(fā)布負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理的申訴機(jī)制；

（2）?積極組織公司參與社區(qū)建設(shè)、交流等活動(dòng)，積極履行公司社會(huì)責(zé)任；

（3）?制定公司商業(yè)行為準(zhǔn)則以及員工反腐敗反賄賂的管理規(guī)定，保障公司及相關(guān)員工的行為合法合規(guī)；

（4）?配合完成公司相關(guān)管理年報(bào)（如ESG、《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理年報(bào)》等）中社會(huì)盡責(zé)、員工行為規(guī)范的管理內(nèi)容情況，以及配合報(bào)告發(fā)布。

3.1.7?技術(shù)品管部負(fù)責(zé)配合開展客戶在負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理的相關(guān)工作要求，開展：

（1）?建立客戶管理檔案，匯總客戶對負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理的相關(guān)要求、審核記錄等并進(jìn)行內(nèi)部傳達(dá)；

（2）?對客戶產(chǎn)品形成BOM，作為追溯調(diào)查等的基礎(chǔ)；

（3）?組織相關(guān)責(zé)任部門，配合應(yīng)對客戶及其委托的第三方開展的負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理審核工作，跟蹤改善項(xiàng)目按期反饋和關(guān)閉；

（4）?在供應(yīng)商的管理過程中，對于發(fā)現(xiàn)的存在風(fēng)險(xiǎn)的問題，反饋相關(guān)主導(dǎo)部門協(xié)調(diào)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)降控措施。

3.1.8?制造部門負(fù)責(zé)管理相關(guān)生產(chǎn)記錄，保障在客戶、第三方開展負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理工作中需要的相關(guān)追溯和調(diào)查的開展；

3.1.9?銷售部門負(fù)責(zé)接收客戶負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理的要求，內(nèi)部傳達(dá)并負(fù)責(zé)最終的客戶反饋。同時(shí)對于公司在負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理的政策情況向客戶端傳達(dá)和說明。

3.1.10?為更好地響應(yīng)客戶端的盡責(zé)管理要求，協(xié)助客戶端完成供應(yīng)鏈相關(guān)的管理活動(dòng)，同時(shí)結(jié)合商業(yè)競爭中機(jī)密信息保護(hù)和國家信息安全管理的需求，對于在公司進(jìn)行盡責(zé)管理報(bào)告、向客戶端提供信息、接受第三方調(diào)查審計(jì)過程中，披露的信息規(guī)范及說明如下：

（1）?充分尊重客戶端，履行對客戶信息安全的職責(zé)，對于盡責(zé)管理活動(dòng)中向公眾、第三方等披露客戶端合作相關(guān)的信息，包括價(jià)格、交易量、合作模式、物料技術(shù)等信息，須獲得客戶明確的書面認(rèn)同或批準(zhǔn)。

（2）?四氧化三鈷、三元前驅(qū)體為技術(shù)導(dǎo)向型產(chǎn)品，廠家信息涉及公司的技術(shù)方向、戰(zhàn)略布局等商業(yè)機(jī)密，對外披露的信息中不直接展示或披露一級供應(yīng)商的廠家名稱和具體地址，披露信息使用廈鎢新能源內(nèi)部編制的廠家代碼以及廠家所在國。

（3）?碳酸鋰、氫氧化鋰等含鋰原料，廠家信息涉及公司的戰(zhàn)略、資源布局等商業(yè)機(jī)密，對外披露的信息中不直接展示或披露一級供應(yīng)商的廠家名稱和具體地址，披露信息使用廈鎢新能源內(nèi)部編制的廠家代碼以及廠家所在國。

（4）?公司經(jīng)營過程中涉及的物料量、價(jià)格、供應(yīng)和銷售結(jié)構(gòu)比例、商貿(mào)關(guān)系、成本、利潤、雇傭信息等敏感的商業(yè)信息，以及配方、工藝等技術(shù)信息，不在盡責(zé)管理相關(guān)活動(dòng)中進(jìn)行披露；

（5）?對于存在國家工業(yè)秘密信息泄密風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，相關(guān)的信息需先提交國家工信部等相關(guān)管理機(jī)構(gòu)審核，獲得批準(zhǔn)后再進(jìn)行披露。包括：使用未在中國政府登記和批準(zhǔn)營業(yè)內(nèi)容的審核公司或機(jī)構(gòu)，收集關(guān)鍵礦產(chǎn)信息，送到境外；將產(chǎn)業(yè)規(guī)模、聘用信息、勞工人權(quán)等信息用未經(jīng)中國政府批準(zhǔn)的西方標(biāo)準(zhǔn)，記錄審核結(jié)果，數(shù)據(jù)送到境外。用中國政府未批準(zhǔn)的國外機(jī)器安全認(rèn)證，收集設(shè)備圖紙等技術(shù)秘密文檔，送到境外機(jī)構(gòu)。

?

3.2?外部管理要求

3.2.1?管理范圍內(nèi)相關(guān)的供應(yīng)商，應(yīng)配合廈鎢新能源共同實(shí)踐負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職管理工作，在進(jìn)入合格供應(yīng)商名錄的開發(fā)過程中，了解廈鎢新能源的《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)盡職管理政策》（內(nèi)容詳見附件1），并簽訂相應(yīng)承諾書（內(nèi)容詳見附件2），承諾并切實(shí)履行內(nèi)容。廈鎢新能源的管理政策主要包括如下內(nèi)容：

l?與礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、或貿(mào)易有關(guān)的嚴(yán)重侵權(quán)行為及其風(fēng)險(xiǎn)緩解策略；

l?關(guān)于直接或間接支持非國家武裝團(tuán)體及其風(fēng)險(xiǎn)緩解策略；

l?關(guān)于公共或私人安全武裝及其風(fēng)險(xiǎn)緩解策略；

l?關(guān)于行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述及其風(fēng)險(xiǎn)緩解策略。

3.2.2?進(jìn)入廈鎢新能源合格供應(yīng)商名錄的廠家，應(yīng)開展盡責(zé)管理工作，按照《指南》內(nèi)“六步法”的管理要求進(jìn)行開展：

（1）?第一步：建立企業(yè)盡責(zé)管理體系；廠家應(yīng)：

l?制定和批準(zhǔn)盡責(zé)管理政策；

l?設(shè)立盡責(zé)管理的內(nèi)部管理架構(gòu)；建立供應(yīng)鏈控制和透明度系統(tǒng)；

l?將企業(yè)盡責(zé)管理政策納入到與供應(yīng)商的商業(yè)合約或協(xié)議，或制定供應(yīng)商行為守則，確認(rèn)供應(yīng)商遵守與企業(yè)盡責(zé)管理政策相一致的供應(yīng)商政策；

l?建立企業(yè)層面的申訴機(jī)制和/或參與行業(yè)層面的申訴機(jī)制。

（2）?第二步：風(fēng)險(xiǎn)識別和評估；廠家應(yīng)：

l?開展警示信號審查，并根據(jù)警示信號審查的結(jié)果確認(rèn)礦產(chǎn)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別的范圍；

l?在警示信號審查中發(fā)現(xiàn)警示信號時(shí)，對相應(yīng)供應(yīng)鏈的實(shí)際情況進(jìn)行實(shí)地評估；

l?對照企業(yè)盡責(zé)管理政策識別和評估供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)

l?對供應(yīng)鏈的上游企業(yè)，特別是關(guān)鍵環(huán)節(jié)企業(yè)進(jìn)行識別；

l?確定礦產(chǎn)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估的范圍

l?評估出現(xiàn)“警示信號”的冶煉/ 精煉企業(yè)是否采取措施以符合《指南》要求

l?必要時(shí)，通過參與行業(yè)行動(dòng)對供應(yīng)鏈上“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”企業(yè)展開聯(lián)合審查，評估企業(yè)與實(shí)際或潛在不利影響的關(guān)系。對供應(yīng)鏈廠家開展風(fēng)險(xiǎn)評級。

（3）?第三步：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和緩解；對已識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和回應(yīng)，以預(yù)防或緩解不利影響。廠家應(yīng)：

l?將識別到的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果匯報(bào)給企業(yè)指定的負(fù)責(zé)盡責(zé)管理工作的高級管理者；

l?制定并批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；

l?實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，并監(jiān)督和跟蹤風(fēng)險(xiǎn)緩解策略的效果；

l?對需要減緩的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行補(bǔ)充評估，補(bǔ)充評估也可在現(xiàn)實(shí)情況發(fā)生變化后進(jìn)行；

（4）?第四步：內(nèi)外部評估；廠家需建立內(nèi)部評估制度，對盡責(zé)管理績效進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督和管理，做到：

l?建立內(nèi)部評估制，對盡責(zé)管理績效進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督和管理；

l?根據(jù)具體情況，企業(yè)委托第二方或第三方開展評估；

l?當(dāng)需要時(shí)，企業(yè)就評估結(jié)果進(jìn)行必要的公開；

l?企業(yè)需結(jié)合評估結(jié)果編制行動(dòng)改進(jìn)計(jì)劃；

（5）?第五步：報(bào)告與溝通；廠家需每年編制盡責(zé)管理進(jìn)展報(bào)告以推動(dòng)必要的信息公開、提高供應(yīng)鏈透明度，做到：

l?編制盡責(zé)管理年度進(jìn)展報(bào)告；

l?適當(dāng)考慮商業(yè)機(jī)密與其他競爭或安全的情況下，公開盡責(zé)管理進(jìn)展報(bào)告或概要；

l?使用本地語言發(fā)布報(bào)告，以及時(shí)、可及、具有當(dāng)?shù)匚幕暯堑姆绞脚c受影響或潛在受影響的相關(guān)方溝通；

l?除制定年度報(bào)告外，通過其他例如會(huì)議、對話、征詢、工會(huì)分享、其他媒介發(fā)布的方法開展溝通。

（6）?第六步：適時(shí)提供條件或開展合作進(jìn)行補(bǔ)救。廠家應(yīng)：

l?識別自身已經(jīng)造成或助長實(shí)際不利影響時(shí)，通過提供條件或合作開展補(bǔ)救以減緩這些影響；

l?適時(shí)為已有的補(bǔ)救機(jī)制提供條件或與之合作；

合格供應(yīng)商開展上述“六步法”，具體的標(biāo)準(zhǔn)、方式方法，應(yīng)參照《指南》內(nèi)第五章的內(nèi)容開展。

3.2.3?對于管理范圍內(nèi)的合格供應(yīng)商，在開展盡責(zé)管理過程中，相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)定義為：

（1）?一類風(fēng)險(xiǎn)：指從“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域”開采、交易、加工及出口相關(guān)的、助長沖突和嚴(yán)重侵犯人權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。包括：

l?助長、獲利于、協(xié)助、便利、采購或接觸任何助長、獲利于、協(xié)助或便利任何形式的酷刑、殘暴、不人道或有辱人格的待遇；強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)；最惡劣形式的童工；其他嚴(yán)重侵犯和踐踏人權(quán)以及戰(zhàn)爭罪、反人類罪、種族滅絕罪或其他嚴(yán)重違反國際人道法的行為嚴(yán)重侵犯行為的實(shí)體的風(fēng)險(xiǎn)；

l?來自于向非國家武裝組織提供直接或間接支持或進(jìn)行采購的風(fēng)險(xiǎn)，或來自于與任何向非國家武裝組織提供直接或間接支持或進(jìn)行采購方接觸的風(fēng)險(xiǎn)；

l?公共或私人安全武裝有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；

l?助長嚴(yán)重過失的風(fēng)險(xiǎn)；包括企業(yè)或其任何商業(yè)關(guān)系直接或間接參與的提供、給予、承諾或索要賄賂或其他不正當(dāng)利益，為了掩蓋或偽造礦產(chǎn)資源原產(chǎn)地，虛報(bào)開采、貿(mào)易、處理、運(yùn)輸、出口等活動(dòng)應(yīng)向政府繳納的稅收、費(fèi)用和特許開采費(fèi)而行賄，或未遵守相關(guān)反腐敗國際標(biāo)準(zhǔn)與公約；或因開采、貿(mào)易、加工、運(yùn)輸或出口而在礦區(qū)入口、運(yùn)輸路線沿線、或上游供應(yīng)商礦產(chǎn)資源交易地進(jìn)行非法征稅或勒索而得的礦產(chǎn)資源所引起或與之相關(guān)的洗錢活動(dòng)；以及偷漏或虛報(bào)與“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域”礦產(chǎn)資源開采、貿(mào)易、加工、運(yùn)輸、出口相關(guān)的稅收、費(fèi)用和特許費(fèi)，以及未依照國際認(rèn)可的相關(guān)透明倡議中規(guī)定的各項(xiàng)原則對此類支付進(jìn)行披露。

（2）?二類風(fēng)險(xiǎn)：指其他與環(huán)境和社會(huì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。包括：

l?對生態(tài)環(huán)境造成的負(fù)面影響；

l?對人權(quán)、勞工權(quán)利以及社區(qū)、社會(huì)造成的負(fù)面影響；

l?對所在國經(jīng)濟(jì)的公平發(fā)展和社區(qū)民眾生計(jì)造成的負(fù)面影響；

關(guān)于一、二類風(fēng)險(xiǎn)，具體的內(nèi)容參照《指南》第六章的定義。

（3）?關(guān)于“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域”，其主要特征為：經(jīng)識別存在武裝沖突、大面積暴力活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的地區(qū)，包括犯罪網(wǎng)絡(luò)引發(fā)的暴行，或其他使人民廣泛遭受嚴(yán)重傷害的風(fēng)險(xiǎn)的地區(qū)。武裝沖突的形式多種多樣，如國際沖突或非國際沖突，可能涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上國家，可能由解放戰(zhàn)爭、叛亂、內(nèi)戰(zhàn)構(gòu)成。高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)指的是那些爆發(fā)沖突、發(fā)生大范圍或嚴(yán)重侵權(quán)行為風(fēng)險(xiǎn)很高的地區(qū)。這類地區(qū)的特點(diǎn)往往是政局不穩(wěn)，或存在政治壓迫、制度缺陷、不安全因素、民用基礎(chǔ)設(shè)施崩潰、廣泛暴力活動(dòng)、違反國際國內(nèi)法律等。

對于管理范圍內(nèi)的廠家，應(yīng)識別自身供應(yīng)鏈地圖中是否存在以下涉及“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域”的風(fēng)險(xiǎn)：

如有存在，應(yīng)針對性地開展“六步法”中第三步，制定預(yù)防和緩解風(fēng)險(xiǎn)的措施并協(xié)同上下游廠家開展。

4?附件

4.1?附件一：遵守負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理的政策聲明書。

5?通則

本文件自發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

6?修改記錄

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附件一

遵守負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理的政策聲明書

致廈門廈鎢新能源材料股份有限公司和利益相關(guān)方：

本公司響應(yīng)RCI（責(zé)任鈷業(yè)倡議）組織的倡議，落實(shí)其三大目標(biāo)； 遵循其提倡的三大國際標(biāo)準(zhǔn)：即CCCMC（五礦化工進(jìn)出口商會(huì)）主導(dǎo)建立的《中國負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》 和 《中國對外礦業(yè)投資行業(yè)社會(huì)責(zé)任指引》標(biāo)準(zhǔn)， OECD（經(jīng)合組織）主導(dǎo)建立的《國際經(jīng)合組織對最惡劣的童工的保護(hù)》標(biāo)準(zhǔn)；承諾將致力于詳實(shí)調(diào)查供應(yīng)鏈確保：金(Au)、鉭(Ta)、鎢(W)、錫(Sn)、鈷(Co)、鋰（Li）、鎳（Ni）、錳（Mn）這類金屬并非透過無政府軍團(tuán)或非法集團(tuán)，由剛果民主共和國沖突區(qū)域之礦區(qū)開采或是循非法走私途徑及任何具有高風(fēng)險(xiǎn)的地區(qū)取得；優(yōu)先使用責(zé)任礦產(chǎn)相關(guān)國際組織公開的合法礦產(chǎn)工廠清單或大型國際公司公布的合法礦產(chǎn)工廠清單；推動(dòng)與剛果（金）政府、民間組織及受影響的當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)開展合作，采取行動(dòng)和/或支持相關(guān)行動(dòng)，共同推動(dòng)改善。詳細(xì)內(nèi)容參考附件：《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)的供應(yīng)鏈政策細(xì)節(jié)》內(nèi)容。

?本公司呼吁相關(guān)方能共同行動(dòng)起來開展盡責(zé)管理，將五步驟盡責(zé)管理框架納入企業(yè)管理體系。

一、?建立完善的企業(yè)管理體系

成立社會(huì)責(zé)任工作委員會(huì)；開展負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈管理的培訓(xùn)；建立內(nèi)部管理系統(tǒng)；建立申訴渠道并公布于公司官網(wǎng)等。

二、?供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的識別和評估

繪制鈷供應(yīng)鏈地圖；對所有含鈷原料供應(yīng)商進(jìn)行了盡責(zé)調(diào)查，通過 KYS 問卷調(diào)查、鈷礦來源調(diào)查、與直接供應(yīng)商溝通、查詢供應(yīng)商公開信息等方式收集供應(yīng)商相關(guān)合規(guī)性信息、原料信息、盡責(zé)管理信息；并配合廈鎢新能源對進(jìn)行相應(yīng)供應(yīng)鏈的識別和評估等。

三、?對識別的風(fēng)險(xiǎn)制定并實(shí)施應(yīng)對政策

將管理政策向供應(yīng)鏈廠家傳達(dá)并開展相應(yīng)審核，對于發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)情況及時(shí)采取措施進(jìn)行調(diào)查及遏制。

四、?獨(dú)立第三方評估與審核

獲得或有策劃實(shí)施第三方的審計(jì)并評估本公司符合政策管理要求。

五、?報(bào)告盡責(zé)管理過程和結(jié)果

按照管理政策要求，定期于公司官網(wǎng)或其他公眾平臺(tái)發(fā)布披露公司的供應(yīng)鏈盡責(zé)管理工作。

??公司名稱：??????????????????????? ???業(yè)務(wù)代表（公章）：?????????????????????????

???公布日期：?????????????????????????

附件： 《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)的供應(yīng)鏈政策細(xì)節(jié)》

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我們認(rèn)識到在受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域從事礦產(chǎn)資源開采、交易、處理、出口存在可能造成重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)識到我們有尊重人權(quán)、不助長沖突和不對環(huán)境和社會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響的義務(wù)，我們承諾采納并廣泛傳播《中國負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》相關(guān)政策，并將其納入與供應(yīng)商簽訂的合同和協(xié)議之中。這一政策為礦產(chǎn)資源供應(yīng)鏈全過程涉及沖突敏感的采購活動(dòng)以及供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)意識提供參考。我們承諾遵守聯(lián)合國相關(guān)制裁決議，遵守適用執(zhí)行此類決議的國內(nèi)法律，不參與任何會(huì)為沖突提供幫助或便利的行為。

為此，我們承諾在商業(yè)活動(dòng)中識別并避免以下風(fēng)險(xiǎn)：

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一、嚴(yán)重侵犯人權(quán)的行為

我們既不容忍也不以任何方式獲利于、助長、協(xié)助或便利任何一方實(shí)施：

1.?任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；

2.?任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)。強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)是指以懲罰相威脅，強(qiáng)迫任何人從事的非本人自愿提供的勞動(dòng)或服務(wù)；

3.?最惡劣形式的童工；

4.?其他嚴(yán)重侵犯和踐踏人權(quán)的行為，如大規(guī)模性暴力；

5.?戰(zhàn)爭罪或其他嚴(yán)重違反國際人道法的行為，反人類罪或種族滅絕。

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降低風(fēng)險(xiǎn)

如果我們有合理理由認(rèn)為上游供應(yīng)商從有嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的任何一方采購或與之存在關(guān)聯(lián)，我們將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。

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二、直接或間接支持非法的有組織武裝團(tuán)體和公共或私人安全武裝

我們不容忍任何通過礦產(chǎn)資源開采、運(yùn)輸、交易、處理或出口為非國有的有組織武裝團(tuán)體提供直接或間接的支持。通過礦產(chǎn)資源開采、運(yùn)輸、交易、處理或出口為非國有的有組織武裝團(tuán)體提供“直接或間接的支持”，包括且不限于從非法的有組織武裝團(tuán)體或其關(guān)聯(lián)方購買資源，向其付款，或以其他方式向其提供后勤支援或設(shè)備等。這些武裝團(tuán)體或關(guān)聯(lián)方：

1.?非法控制礦址，或以其他方式控制運(yùn)輸路線、礦產(chǎn)資源交易點(diǎn)以及供應(yīng)鏈的上游行為主體；

2.?在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線或礦產(chǎn)資源交易點(diǎn)非法征稅或者勒索錢財(cái)或礦產(chǎn)資源；

3.?對中間商、出口企業(yè)或國際貿(mào)易商非法征稅或勒索。

我們將杜絕向非法控制礦址、運(yùn)輸路線以及供應(yīng)鏈上游參與方，在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線或礦產(chǎn)資源交易點(diǎn)非法征稅或勒索錢財(cái)或礦產(chǎn)資源，或者向中間商、出口企業(yè)或國際貿(mào)易商非法征稅或進(jìn)行勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持。

我們認(rèn)可，礦址、周邊地區(qū)和運(yùn)輸?shù)缆费鼐€的公共或私人安全武裝的作用僅是維護(hù)法治，包括保障人權(quán)、保護(hù)礦工、設(shè)備和設(shè)施安全、保護(hù)礦址或運(yùn)輸路線以使合法的開采和貿(mào)易不受干擾。

在我們或我們供應(yīng)鏈上的任何企業(yè)或商業(yè)關(guān)系與公共或私人安全武裝簽訂了合約的情況下，我們承諾或者將規(guī)定，這類安全武裝需被公認(rèn)的處理公共或私人安全武裝的國際標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)性文件所認(rèn)可。尤其是，我們將支持或采取措施，運(yùn)用篩查政策，確保已知實(shí)施過侵犯人權(quán)行為的個(gè)人或安全武裝單位不被錄用。

我們將支持或采取措施，與中央或地方政府、國際組織和民間社會(huì)組織開展合作，共同制定提高公共安全武裝安保費(fèi)用的透明度、相稱性和問責(zé)性的可行解決方案。

我們將支持或采取措施，與當(dāng)?shù)卣?、國際組織和民間社會(huì)組織開展合作，供應(yīng)鏈上的礦產(chǎn)資源通過小作坊或小規(guī)模采礦方式開采的，避免或最大限度地降低公共或私人安全武裝駐扎在礦址給弱勢群體帶來的不利影響，尤其是對小作坊的不利影響。

降低風(fēng)險(xiǎn)

如果我們有合理理由認(rèn)為上游供應(yīng)商從向非國有有組織武裝團(tuán)體提供直接或間接支持的任何一方進(jìn)行采購或與之存在關(guān)聯(lián)，我們將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。

我們將根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，立即與供應(yīng)商及其他利益相關(guān)方一起制定、采用和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，從而防范或降低向公共或私人安全武裝提供直接或間接支持的風(fēng)險(xiǎn)。這些安全武裝非法控制礦址、運(yùn)輸路線和供應(yīng)鏈上

游參與方，在礦址入口、運(yùn)輸線路或礦產(chǎn)交易點(diǎn)非法征稅或勒索錢財(cái)或礦產(chǎn)資源，或?qū)χ虚g商、出口公司或國際貿(mào)易商非法征稅或勒索，我們有理由認(rèn)為存在風(fēng)險(xiǎn)。在此情況下，如果風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃實(shí)施六個(gè)月未奏效，我們將中止或中斷與供應(yīng)商的合作。

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三、腐敗、洗錢和向政府支付的各項(xiàng)費(fèi)用

我們不提供、承諾、給予或索要任何賄賂，并且抵制索賄，不會(huì)為了掩蓋或偽造礦產(chǎn)資源原產(chǎn)地，虛報(bào)礦產(chǎn)資源開采、交易、處理、運(yùn)輸、出口等活動(dòng)應(yīng)向政府繳納的稅收、費(fèi)用和特許開采費(fèi)而行賄。

我們禁止一切業(yè)務(wù)活動(dòng)和交易中的賄賂行為，包括代理方和其他第三方的賄賂行為，為饋贈(zèng)、收受禮物制定標(biāo)準(zhǔn)與審批程序；盡最大努力促進(jìn)與所有業(yè)務(wù)伙伴間負(fù)責(zé)任的商業(yè)實(shí)踐。

如果我們有理由認(rèn)為，存在因開采、交易、處理、運(yùn)輸或出口在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線，或上游供應(yīng)商礦產(chǎn)資源交易地進(jìn)行非法征稅或勒索而得的礦產(chǎn)資源所引起或與之相關(guān)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，我們將支持或采取措施，為有效消除洗錢行

為做出貢獻(xiàn)。

我們承諾采取有效措施，防止卷入洗錢或恐怖主義融資，例如：通過明確和發(fā)布供應(yīng)商、客戶身份和實(shí)際所有權(quán)等，監(jiān)測異?；蚩梢苫顒?dòng)的交易，保存高于適用法律法規(guī)中金額上限的現(xiàn)金交易記錄。

我們將確保向政府支付所有與受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域礦產(chǎn)資源開采、交易、出口相關(guān)的合法稅收、費(fèi)用和特許費(fèi)，并承諾根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處位置，對此類支付進(jìn)行披露。

降低風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，我們承諾與供應(yīng)商、中央或地方政府、國際組織、民間社會(huì)以及受影響的第三方酌情開展合作，本

著在合理的時(shí)間跨度內(nèi)采取可測量措施，防范或降低不利影響風(fēng)險(xiǎn)之目的，對績效進(jìn)行改善或跟蹤。風(fēng)險(xiǎn)降低措施未起作用的，我們將中止或中斷與上游供應(yīng)商的合作。

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四、土地權(quán)利、排放和小作坊

我們不參與、不容忍、也不受益于在未獲得當(dāng)?shù)厝撕屯林俗杂?、預(yù)先、知情的同意的土地上開采資源，包括持有法定所有權(quán)、租賃權(quán)、特許權(quán)或許可證的開采商。我們不參與、不容忍、也不受益于當(dāng)?shù)厝撕屯林说奈幕瓦z產(chǎn)未受尊重和保護(hù)，或損害當(dāng)?shù)厝藗鹘y(tǒng)文化的開采作業(yè)。

我們不參與、不容忍、也不受益于在非法獲得法定所有權(quán)、租賃權(quán)、特許權(quán)或許可證，或違反國內(nèi)法的土地上開采資源。我們確保避免給周圍土壤、空氣和水的狀況造成重大不利影響，嚴(yán)重違反當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)法律法規(guī)，包括制造、

交易、使用因?qū)ι矬w高毒性、環(huán)境持久性、或潛在的不可逆生態(tài)影響而受到國際禁令的化學(xué)品與危險(xiǎn)物質(zhì)，或排放砷和汞。

我們承諾定期評估、降低采礦對土壤、空氣、水造成的不利影響?？紤]周圍土壤、空氣和水資源的條件，采取具有技術(shù)、資金可行性與適用性的污染預(yù)防方法與技術(shù)，盡力避免、降低、控制污染；按照東道國的相關(guān)法律法規(guī)要求，對企業(yè)排放的主要污染物進(jìn)行監(jiān)測，隨時(shí)掌握企業(yè)污染狀況，并明確記錄、公開監(jiān)測結(jié)果；采取控制與減少排放策略。

我們同意確保遵守化學(xué)品和有毒物質(zhì)管理適用的法律要求，避免制造、交易、使用因?qū)ι矬w高毒性、環(huán)境持久性、或潛在的不可逆生態(tài)影響而受到國際禁令的化學(xué)品與危險(xiǎn)物質(zhì)，其中包括按照最高國際標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格控制砷和汞的排放，

管理氰化物，確保危險(xiǎn)物質(zhì)的處置、貯存和運(yùn)輸符合相關(guān)的法律法規(guī)，確保在過程中無泄漏、無溢濺或以其他形式釋放到環(huán)境中。

我們禁止在世界遺產(chǎn)地或法定保護(hù)區(qū)開采資源，以及由此給這些遺產(chǎn)的突出普遍價(jià)值造成威脅。

我們具體關(guān)注與小作坊或小規(guī)模采礦商相關(guān)強(qiáng)迫勞動(dòng)、童工、不安全工作條件、不受控危險(xiǎn)化學(xué)品使用和其他重大環(huán)境影響的風(fēng)險(xiǎn)，尋求與開采區(qū)的小作坊或小規(guī)模采礦商建立生產(chǎn)關(guān)系。

降低風(fēng)險(xiǎn)

如果我們有合理理由認(rèn)為存在此類風(fēng)險(xiǎn)，我們將根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，立即與供應(yīng)商及其他利益相關(guān)方一起制定、采用和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，從而防范或降低侵害土地權(quán)利、引發(fā)重大不利環(huán)境影響或與小作坊或小規(guī)模采礦商相關(guān)的具體風(fēng)險(xiǎn)。